国海证券接待8家机构调研，包括华创证券研究所、金鹰基金、国寿安保基金等lg...

2025年5月13日，国海证券披露接待调研公告，公司于5月13日接待华创证券研究所、金鹰基金、国寿安保基金、苏州银行、工银瑞信基金等8家机构调研。

公告显示，国海证券参与本次接待的人员共5人，为公司党委副书记、总裁度万中，合规总监、董事会秘书覃力，财务管理部总经理黄学嘉，法律合规部副总经理李洪艳，证券事务代表易涛等。调研接待地点为广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦四楼会议室。

据了解，国海证券是在广西区内注册的唯一一家综合性证券公司及唯一上市金融机构。广西壮族自治区政府统筹下，公司深入参与直接融资改革等重点工作，通过综合金融服务模式助力地方经济。其在广西的品牌效应较强，证券经纪业务占有率多年居首，区内分支机构数量最多，债券承销业务占有率也连续多年居前列。

据了解，公司实际控制人广投集团是广西首家世界 500 强本土企业。公司作为其金融板块核心企业和金融生态重要部分，在业务开拓和客户维护获有力支持。广投集团对公司实施差异化管理，行使法定股东权利，参与公司治理等，其党委指导公司党委开展工作。

据了解，2025 年 1 月 7 日公司收到证监会同意其发行不超 100 亿公司债券的批复，并已成功发行第一期 20 亿元债券。后续，公司将根据市场环境和业务需求综合确定未来发行债券计划。

调研详情如下：

沟通问题列表

一、广西壮族自治区政府对公司的业务支持主要在哪些方面?

答:广西壮族自治区(以下简称广西或自治区)具有独特的战略位置,是中央赋予的构建面向东盟的国际大通道,也是西南中南地区开放发展新的战略支点,是“一带一路”有机衔接重要门户,也是中国—东盟命运共同体、西部陆海新通道和粤港澳大湾区建设的重要区域。作为国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家综合性证券公司,也是广西唯一一家上市金融机构,公司积极响应自治区政府要求打造成为“对接大湾区和长江经济带发展的资本市场主平台”定位,在自治区政府的统筹下,深入参与自治区直接融资改革创新试点、国有控股上市企业高质量发展行动等重点工作,通过“投行+投研+期货+财富管理”综合金融服务模式,扎实助力地方经济和资本市场高质量发展。

经过多年发展,公司在广西树立了较强的品牌效应,具有较强的品牌认知度和忠诚度,积累了丰富的机构及零售客户资源。公司证券经纪业务在广西市场的占有率多年来保持在第一位,在区内设有48家分支机构,是广西区内分支机构数量最多,也是唯一覆盖了广西全部14个地级市的券商。公司债券承销业务在广西债券融资市场占有率连续多年保持前列,与区内企业客户保持良好合作关系。

二、公司实际控制人广投集团对公司的定位和考核?

答:公司实际控制人广西投资集团有限公司(以下简称广投集团)是广西首家世界500强本土企业,2020年起连续五年上榜“世界500强”,目前广投集团下辖银行、证券、财险、寿险等金融牌照,公司作为广投集团金融板块的核心企业,是其金融生态的重要部分,广投集团为公司在业务开拓和客户维护方面提供有力的支持。从后续发展来说,自治区政府及广投集团都支持公司保持市场化经营机制,支持公司充分借助广西“面向东盟的金融开放门户”“推动国内国际双循环市场经营便利地和西部陆海新通道建设”等战略契机发展壮大。

作为国有控股上市公司,广投集团对公司实施差异化管理,支持公司建立市场化兼具稳健的经营机制。广投集团一方面根据《公司法》《公司章程》等规定积极行使法定股东权利,另一方面通过提名董事、监事参与公司治理、高管考核和重大经营事项的决策。同时,广投集团党委作为上级党组织指导国海证券党委开展党的相关工作。

三、公司未来的发债计划如何?

答:2025年1月7日,公司收到中国证监会《关于同意国海证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可〔2024〕1918号),中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元公司债券的注册申请。根据前述批复,公司近期成功发行2025年第一期公司债券,发行规模20亿元。后续,公司将根据市场环境及业务需求综合确定未来发行债券计划。